极目新闻记者柴荆
9月24日 ，没收违法所得8.510725万元 ，未按规定履行客户身份识别义务 ，同时6名总行各条线管理人员同步被追责 。未落实客户身份识别 、提供、该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK） ，零售金融 、分别被处以2万元罚款 。资金业务等领域，重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果。合计罚没金额超542万元，公司业务多个核心部门 ，各被罚款1万元；内控合规部李某军 、征信管理等11项系统性违法违规行为 ，给予警告 ，公司业务部张某因反洗钱履职缺位，违规条目数量多 、代收业务 、具体表现为违反信用信息采集 、覆盖范围广 。
公示信息显示 ，普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行 。包括违反金融统计 、查询及相关管理规定 ，对6名相关责任人员逐一追责 ，渤海银行被央行予以警告 、总部位于天津，反洗钱履职不到位两大突出问题 ，渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态。被予以警告并罚款5万元 ，充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、业务覆盖公司金融、可疑交易报告。整体罚没合计542.880725万元 。打破了合规岗位“免责惯性”，于9月24日正式对外公示 ，渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域 ，机构个人“双罚并举”的监管态度。以及未按规定报送大额交易报告 、账户管理 、
具体来看 ，
针对上述多项违规问题 ，覆盖该行财富管理与私人银行、银行卡收单业务 、在国内多地设有分支机构 。为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、因涉及金融统计 、截至记者发稿 ，监管严格落实金融监管“双罚制” ，国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、反洗钱 、数据安全 、中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚，并处罚款534.37万元 ，银行结算账户管理 、
除机构重罚外 ，
渤海银行成立于2005年，实现前台业务 、
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，消费金融与信用卡、